9月6日,证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《离职人员监管规定》),新规将于10月8日正式实施。这是国内首个对证监会系统离职人员入股拟上市企业最全面、最集成的监管规定。
证监会离职人员入股企业,一直以来都是市场和投资者高度关注的问题。2021年5月,证监会已经发布过《监管规则适用指引——发行类第2号》(以下简称《2号指引》),对相关问题进行了较为明确的规定。
《2号指引》要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。此次,《离职人员监管规定》对离职人员入股拟上市企业的要求更加严格,在旧版规定的基础上进行了多项“升级”。《离职人员监管规定》意在从严从紧整治政商“旋转门”,严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益。