上海证券报记者9月10日从业内了解到,日前,中国证券业协会研究修订了《证券公司全面风险管理规范》,从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范,并向行业征求意见。
据悉,现行规范共6章41条。规范修订稿共9章66条,主要修订内容包括三方面:
一是对规范架构进行梳理优化,完善框架结构。例如,将规范调整划分成9个章节,在现行规范基础上增设了“第三章风险偏好及指标体系”“第五章子公司风险管理”和“第六章专项领域的风险管理”3个章节,分别对证券公司风险偏好及指标体系的建立要求进行了细化,对子公司风险管理、境外子公司风险管理进行了细化和强化,对新业务管理、同一业务同一客户管理、表外业务、场外业务等风险管理难度较大的领域列专章加以规范和强化。