《每日经济新闻》记者获悉,为落实新“国九条”及证监会系列文件的具体要求,进一步完善证券行业全面风险管理建设,严守不发生系统性风险的底线,夯实证券公司风险管理基础,中国证券业协会(以下简称中证协)对《证券公司全面风险管理规范》(以下简称《规范》)进行了修订。
据悉,《规范》首次发布于2014年2月,并于2016年12月进行修订。不过,随着证券行业的发展,部分公司表现出在风险文化建设、组织架构、职责分工、信息系统、量化指标体系、风险数据治理、人才队伍、风险考核机制、对子公司风险管理等方面存在不足。
此外,近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度有所提升,行业的风险特征随之产生新变化,客观需要从制度层面对重点问题和重点领域进行总体规范,进一步提升《规范》的指导性和可操作性,推动证券公司全面风险管理体系的优化完善、助力行业高质量发展。