21解读丨投行、经纪业务违规频发 上市券商整改聚焦四大重点

　　今年以来，针对证券行业的监管愈发严格，券商人员执业标准不断得到规范。

　　21世纪经济报道记者注意到，从券商主体层面直接受罚的情况看，当前，监管关注的重点有五个方面：一是IPO项目尽职情况、持续督导不规范的问题，以及债券承销的尽职调查；二是自营业务合规风控把关的问题；三是开展场外期权及股票质押业务是否足够审慎；四是自营和投顾账户之间的利益冲突管理；五是营业部人员管理等问题。

　　对于监管提出的问题，部分券商已经在尝试通过开展业务能力培训、加大内部追责、加强项目内控审核及跟踪管理等多种手段来提升自身的合规管理、内控管理水平。