对违规短线交易行为,监管持续严厉打击。据《证券日报》记者不完全统计,年内有53家上市公司的董监高因亲属违规短线交易被处分。处分类型包括出具警示函、监管警示、公开谴责、通报批评等。
以力星股份为例,8月16日晚,力星股份发布公告称,因公司监事杨云峰的配偶存在买入公司股份后6个月内又卖出的行为,根据证券法第四十四条第一款、第二款,上述行为构成短线交易。依据证券法第一百七十条第二款,江苏证监局决定对杨云峰采取出具警示函的行政监管措施,要求其引以为戒,认真吸取教训,切实加强本人及直系亲属对证券法律法规的学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行为再次发生。
同日晚间,深交所向杨云峰下发监管函,直指其作为力星股份监事,未能督促亲属合规交易力星股份股票,违反了深交所《创业板股票上市规则(2024年修订)》相关规定以及《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》相关规定。