监管立规矩 确立券商同一业务、同一客户风险管理五大要求 系统建设应保持足够预留空间

　　6月30日，中证协发布《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》，对券商同一业务、同一客户风险管理机制做出规范引导，通过提供示范实践的形式，向券商提出五点重点要求与建议。

　　一是券商的同一业务及同一客户风险管理机制是跨部门、跨子公司的，在制定客户身份识别、关联关系认定标准以及同一业务分类和定义的制度流程等时，要充分考虑到各个部门、子公司的人员、系统等方面的具体情况、特别是差异情况，要具有可操作性。

　　二是券商应当重视数据治理和质量控制。在同一业务、同一客户方面的相关工作至少包括以下几方面：风险数据收集，制定源头数据录入规范，建立统一的数据模型，规范数据标准，建立数据质量管控机制等。